Estudo de caso

Um estudo de caso é um quadro comum para a realização de investigação qualitativa (Stake, 1995). Um desenho de estudo de caso é definido como a ligação sistemática de um todo com base em seu caráter único, independentemente de ser um fenômeno, processo, relacionamento, indivíduo, grupo de pessoas ou mesmo toda uma sociedade. Ele se concentra em uma questão com o caso selecionado para fornecer uma visão sobre a questão, e é isso que o distingue de um estudo narrativo, especialmente quando um indivíduo é selecionado como o caso – o foco não é no indivíduo e suas histórias, mas na questão, com o caso individual selecionado para ajudar a entender a questão (Creswell,  2007, p. 245). De acordo com Yin (2003), os estudos de caso garantem a compreensão de fenômenos sociais complexos, permitindo que os investigadores retenham as características holísticas e significativas dos eventos da vida real, porque uma descrição detalhada do caso e a configuração do caso dentro de condições contextuais são fornecidas, enquanto a apresentação não precisa ser cronológica. É o estudo de uma questão explorada através de um ou mais casos dentro de um sistema limitado, e fornece uma compreensão aprofundada do caso, cobrindo condições contextuais e contando com múltiplas fontes de dados (Creswell, 2007, p. 73).

Um estudo de caso é a pesquisa analítica usada para estudar uma situação real específica ou um cenário imaginado. Pertence ao grupo de desenhos de pesquisa relativamente jovens. No entanto, pode-se dizer que quase todas as ciências naturais "estudaram casos". O desenho apareceu muito cedo nas ciências históricas, onde certos eventos ou sociedades eram tratados como casos, enquanto em outras ciências sociais, apareceu muito mais tarde. A Psicologia e a Psiquiatria foram as últimas a adotá-lo no estudo de determinadas doenças ou suas manifestações específicas.

Qualquer coisa que possa ser delimitada ou cercada em um todo único com todas as suas características reais pode ser objeto de um estudo de caso. Pode ser um indivíduo, família, assentamento, organização do trabalho, etc. O caso como um todo delimitado é estudado ao longo do tempo, usando múltiplas fontes de informação (questionários, observações, entrevistas, documentos, relatórios) a fim de descobrir suas características e aprender mais sobre a situação desconhecida ou mal compreendida (Leedy & Ormrod, 2005). Assim, os estudos de caso são tipicamente considerados como pesquisa qualitativa porque um único caso não pode ser representativo da população, embora muitas vezes incluam instrumentos quantitativos de coleta de dados, como questionários (Dörnyei, 2007, p. 152). De acordo com Dörnyei, um estudo de caso não é um desenho específico, mas um método de coleta e organização de dados de modo a maximizar nossa compreensão do caráter unitário do ser social ou objeto estudado.

A complexidade do desenho do estudo de caso é evidente na definição teórica e operacional das propriedades e relações relevantes do caso estudado, e é particularmente complexo preservar a totalidade do caso e as características significativas das relações reais. Se o caso é um processo ou relação, então é extremamente difícil definir seu ponto inicial e final, seu contexto relevante, sua demarcação espacial e temporal. Assim, é aqui que os pressupostos, enquanto elemento importante do plano de investigação, desempenham um papel importante. Servem para ligar as perguntas iniciais e os objetivos da investigação com dados e resultados relevantes obtidos posteriormente.

Um estudo de caso único é usado quando um indivíduo, fenômeno, processo, etc. é o objeto de um estudo e, como tal, o melhor representante da população. Um estudo de caso único é conveniente nas seguintes situações:

• quando se deve determinar um carácter extremo ou único do fenómeno estudado;
• quando se pretende estudar um fenómeno nunca antes investigado, e o estudo de caso resultará em alguma descoberta, mesmo que apenas descreva o fenómeno;
• ao realizar investigação preliminar como base para investigação futura – isto é útil quando se pretende estudar alguns fenómenos desconhecidos, insuficientemente investigados ou muito complexos, e o objetivo é utilizar os conhecimentos obtidos para desenvolver o plano de investigação ou tornar o plano existente mais preciso.

Às vezes, a pesquisa tem uma experiência imediata como ponto de partida, e então regularidades empíricas são descobertas, enquanto o quadro conceitual resulta do próprio processo da pesquisa na forma de pressupostos. Nesse processo, a experiência prévia e a criatividade do investigador são muito importantes, porque a teoria não pode ser desenvolvida apenas a partir da observação, nem generalizações podem ser feitas usando apenas a indução. O desenvolvimento da teoria é um processo criativo, que excede a simples gravação.

Uma estratégia de caso único pode evoluir para um método de caso múltiplo nas situações em que o caso se relaciona com algo geral, e precisa ser explorada em todas as suas variedades (Pečujlić & Milić, 1995, p. 130). Um desenho de casos múltiplos é usado quando um estudo de pesquisa examina mais de um caso, seguindo a lógica de repetição – novos casos são estudados sob as condições teoricamente definidas com precisão, como é feito em vários experimentos. Os planos para ambos os tipos do método de estudo de caso são desenvolvidos dentro do mesmo quadro metodológico. No entanto, o uso da abordagem de casos múltiplos requer uma padronização mais séria do processo, uma seleção mais séria de dimensões-chave e dados relevantes, mas menos detalhes do que quando um método de caso único é usado. Um estudo de casos múltiplos é mais difícil de realizar, mais demorado e geralmente requer mais de um pesquisador. Serve como estratégia para o fortalecimento dos fundamentos epistemológicos da abordagem (Ševkušić, 2008, p. 242).

De acordo com alguns autores, existem quatro propriedades distintivas de um método de estudo de caso:

• os dados devem ser diversos e ter carácter demográfico, financeiro, político, cultural e histórico;
• os dados devem ser abrangentes e revelar as características mais importantes do caso estudado;
• o tipo de processo é definido com base em critérios precisos;
• inclui a dimensão temporal dos dados, que é importante para o desenvolvimento do caso (Pečujlić & Milić, 1995, p. 130).

O uso de múltiplas fontes de dados aumenta o valor cognitivo do resultado e aumenta a confiabilidade de todo o estudo (Yin, 2003). É por isso que o próprio projeto de investigação deve prever as fontes que podem ser consideradas relevantes no que diz respeito aos objetivos da investigação (biografias, diários, história pessoal, dados recolhidos através da observação, entrevistas informais). Assim, os dados são complementados e convergentes, e gradualmente certos padrões são identificados, pressupostos teóricos são apoiados por conteúdo concreto, novas hipóteses relacionadas ao tema central são formuladas. É essa convergência de dados de múltiplas fontes que dá força aos achados e facilita uma melhor compreensão do caso (Baxter & Jack, 2008, p. 554).

Em caso de dados contraditórios provenientes de várias fontes, procuram-se provas adicionais. Quanto mais fontes de evidência existirem, mais medidas de um único fenômeno são obtidas. As fontes de dados utilizadas num estudo de caso podem ser divididas:

• de acordo com a sua organização, em formais e informais;
• de acordo com as razões de sua criação, naqueles criados para fins de pesquisa e naqueles criados independentemente da pesquisa, mas utilizados para fins de pesquisa.

As fontes formais são as desenvolvidas por algumas instituições e organizações oficiais, sendo as mais importantes as desenvolvidas pelas autoridades estatais a todos os níveis. As fontes informais são criadas por pessoas e incluem diferentes tipos de documentos pessoais, registos, cartas, notas, diários. Este tipo de fontes compreende tudo o que se relaciona com a vida dos indivíduos dentro de um todo que representa o caso, e pode ser usado para fins de pesquisa.

As fontes criadas para efeitos de investigação são ordenadas e cientificamente orientadas; Podem ser de origem institucional, mas reformulados para fins de pesquisa. As fontes criadas de forma independente são as mesmas que as fontes formais e informais.

Ao realizar um estudo de caso, o mais importante é ter um bom plano de pesquisa, que ajude a definir o caso minuciosamente, determinar sua essência, categorizar os dados coletados por observação, definir o tipo e o escopo dos materiais a serem utilizados e, assim, o protocolo é projetado. Não há dúvida de que o sucesso de um método de estudo de caso depende do plano ou protocolo de pesquisa (Pečujlić & Milić, 1995, p. 130).

A proximidade que um estudo de caso estabelece com situações da vida real, e a riqueza de detalhes, são importantes para os investigadores por duas razões: primeiro, é importante obter uma imagem o mais matizada possível da realidade social e do comportamento humano, porque eles só existem como tal; Depois, ao estudar casos individuais, os investigadores melhoram o seu processo de aprendizagem e desenvolvem as suas capacidades de investigação.

Uma grande distância do objeto de estudo, a chamada objetividade altamente desejada, juntamente com a falta de feedback dos participantes da pesquisa, pode facilmente levar a estudos acadêmicos "rituais", com efeitos e benefícios vagos, que não podem ser testados. Como abordagem metodológica, o estudo de caso pode ser um meio eficiente contra tais tendências.

Os estudos de caso diferem em relação ao que é estudado, e podem ser divididos em:

• as relativas a instituições formais (oficiais) – este processo baseia-se em relações reguladas, onde um todo que representa o caso faz sempre parte de uma sociedade mais ampla. Assim, dentro dessa sociedade, os limites dos casos são claramente definidos e podem ser objetivos;
• as que se referem a organizações informais (não oficiais) – são geralmente grupos sociais cujos limites não são claros, pelo que deve ser prestada atenção à definição de critérios para determinar o que constitui o caso.

Com base na forma como o caso é gerado, os estudos de caso podem ser:

• casos espontâneos – autoinduzidos, interessantes para a investigação devido ao seu significado social (geralmente são diferentes tipos de incidentes);
• intencionalmente induzido – o caso é cientificamente concebido para que se possa, de acordo com as suas necessidades, estudar um problema importante.

Em termos da intenção da análise, existem:

• um estudo de caso instrumental de caso único ou múltiplo – o investigador centra-se numa questão e, em seguida, seleciona um caso limitado ou vários casos para ilustrar esta questão;
• um estudo de caso intrínseco – o foco está no caso em si, porque o caso apresenta uma situação incomum ou única (Creswell, 2007, p. 74).

De acordo com Creswell (2007, p. 76), um procedimento de estudo de caso inclui:

• definir o caso dentro de um sistema limitado;
• recolha de dados utilizando múltiplas fontes de informação para assegurar uma compreensão aprofundada;
• análise de dados (uma análise holística de todo o caso ou uma análise incorporada de um aspeto específico do caso) resultando numa descrição detalhada do caso;
• centrando-se em algumas questões-chave (temas) não para efeitos de generalização, mas para compreender a complexidade do caso;
• uma interpretação ampla das constatações e a comunicação dos ensinamentos retirados do caso.

A literatura sobre metodologia de investigação também aborda diferentes formas de relatar os resultados de um estudo de caso. As abordagens cronológicas e baseadas em problemas são mais frequentemente mencionadas, bem como a sua combinação. Além deles, também é mencionada a abordagem linear-analítica padrão, que começa com a definição teórica do problema, após a qual métodos e processos de coleta e análise de dados são descritos, e então conclusões são tiradas, e suas implicações explicadas (Ševkušić, 2008, p. 254).

As vantagens da pesquisa de estudo de caso estão intimamente relacionadas às suas características. Não há outro projeto que possa estudar de forma tão abrangente toda a experiência de um indivíduo, fenômeno, organização, etc. Não há outra forma de recolher dados mais abrangentes sobre o caso e examiná-los na sua totalidade. Outra vantagem é a análise aprofundada do caso, que é possível devido aos materiais abrangentes, bem como devido à possibilidade de descobrir a essência, que consiste em uma série de relações estabelecidas dentro de todo o caso.

O desenho também é importante para o exame da dinâmica do caso e seu desenvolvimento, que reflete a natureza dos fenômenos sociais e sua história de mudanças. Um estudo de caso é extremamente fácil de combinar com outros desenhos, porque a totalidade do procedimento em si, bem como diversos fatos coletados, implicam o uso de outros métodos de pesquisa (Pečujlić & Milić, 1995, p. 132).

Um estudo de caso também tem certas desvantagens. Como não há critérios para definir um caso, e os critérios são definidos para cada caso específico, a subjetividade do desenho é uma desvantagem, ou seja, cabe ao pesquisador decidir o que será explorado como caso. Além disso, este método é considerado pouco confiável até certo ponto, porque é impossível gerar uma imagem única com base em um único caso. Além disso, o facto de ser moroso é uma desvantagem. Às vezes demora vários anos e, no final, o caso não é o mesmo do início, quando a pesquisa começou. O abandono do sujeito pode ocorrer durante o estudo devido a várias razões. A investigação plurianual requer enormes investimentos que são necessários em todas as fases, o que pode ser a razão pela qual os investigadores evitam utilizar este desenho (Pečujlić & Milić, 1995, p. 133).

Estudo narrativo vs fenomenologia: Enquanto um estudo narrativo relata a vida de um único indivíduo, um estudo fenomenológico descreve o significado para vários indivíduos ou suas experiências vividas de um conceito ou fenômeno. Os fenomenologistas se concentram em descrever o que todos os participantes têm em comum à medida que experimentam um fenômeno.

Fenomenologia vs teoria fundamentada:  A fenomenologia descreve a experiência de vários indivíduos, enquanto a intenção de um estudo de teoria fundamentada é ir além da descrição e gerar ou descobrir uma teoria.

Teoria fundamentada vs etnometodologia: Embora um pesquisador de teoria fundamentada desenvolva uma teoria examinando muitos indivíduos que compartilham o mesmo processo, ação ou interação, os participantes do estudo provavelmente não estarão localizados no mesmo lugar ou interagindo com tanta frequência que desenvolvam padrões compartilhados de comportamento, crenças e linguagem. Esses padrões compartilhados estão no foco da etnometodologia, e todo o grupo cultural (não apenas 20 ou mais indivíduos) são necessários para isso.

Estudo de caso vs etnometodologia: Um grupo inteiro de partilha de cultura em etnometodologia pode ser considerado um caso, mas a intenção na etnometodologia é determinar como a cultura funciona em vez de compreender uma questão ou um problema usando o caso como ilustração específica.